第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級管理人員，公司及其董事的實際控制人，監(jiān)事和高級管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級管理人員；(4)因職務關系能夠獲取公司相關內幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機構的工作人員和其他因法定職責管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結算機構證券服務機構；(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。
1、 證券交易中有哪些違規(guī)行為?如何進行有效 監(jiān)管?
法律分析:證券交易中的違規(guī)行為包括:(1)操縱市場:投資者或公司通過各種手段連續(xù)買賣一只股票，通過聯(lián)合、自行買賣或強行買賣影響股價；(2)內幕交易:通過交易證券內幕信息買賣股票；(3)自由裁量權:客戶將所有實質性權利委托給他人；(4)透支:賬戶中沒有足夠的錢支付委托買入的股票；(五)挪用保證金:證券公司擅自挪用客戶的保證金；(六)自營和經(jīng)紀業(yè)務混雜或誤導信息。
給其他證券承銷機構或投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷崗位資格或者證券職業(yè)資格: (一)進行虛假或者引人誤解的廣告或者其他宣傳、推介活動的；(二)以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；(3)其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。
2、 證券法84條發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、 董事、監(jiān)事、高級管理人員...
根據(jù)我國證券法律規(guī)定，禁止的交易行為包括證券內幕信息交易者和非法獲取內幕信息者從事證券交易活動。根據(jù)《中華人民共和國(中華人民共和國)證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券內幕信息交易的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。第七十四條證券交易內幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級管理人員，公司及其董事的實際控制人，監(jiān)事和高級管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級管理人員；(4)因職務關系能夠獲取公司相關內幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機構的工作人員和其他因法定職責管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結算機構證券服務機構；(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。
3、董監(jiān)會是個什么機構?董監(jiān)會主任屬于高管嗎?
董事會是一個怎樣的組織？董事會董事是高管嗎？1.公司公司成立董事會議及監(jiān)事會<包括公司本行>。2.董事會的不規(guī)范名稱。如果是指銀監(jiān)會，則是具有行政權力【非權利】的行政機關；如果是指董事會議或監(jiān)事會，則是具有內部管理權力，不具有面向社會的行政權力的企業(yè)管理組織。3.公司在銀行，董事，主管都是高管，董事會高于行長團隊。證監(jiān)會的作用是什么？
中國證監(jiān)會簡介1992年10月，中國證券監(jiān)督管理委員會成立。經(jīng)國務院授權，中國證監(jiān)會依法對全國證券期貨市場監(jiān)管進行集中統(tǒng)一管理。中國證監(jiān)會設在北京，設主席1人，副主席5人。3名主席助理；有16個職能部門和3個中心；根據(jù)證券 Law第十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會還設有股票發(fā)行審核委員會，其成員為中國證監(jiān)會的專業(yè)人士和聘請的會外有關專家。
4、中國證監(jiān)會的 監(jiān)管措施有哪些?1，監(jiān)管通話，通話提醒；2.關注，發(fā)布監(jiān)管關注函，發(fā)布警示函；3、記入誠信檔案；4、責令改正；5.指定中介機構進行核查；6.要求提交專項報告、合規(guī)檢查報告和信息披露；7.請求司法機關禁止其轉讓、轉移或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利；8.通知出境管理機關依法阻止其出境；9.限制經(jīng)營活動；10.限制股息的分配。
2.垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，集中統(tǒng)一期貨市場-2監(jiān)管；管理相關的領導班子和成員證券 公司。三。監(jiān)管股票、可轉換債券、證券債券和國務院指定由中國證監(jiān)會負責的債券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算等證券；監(jiān)管 證券投資基金活動；批準公司債券上市；監(jiān)管上市政府債券和公司債券的交易活動。四。監(jiān)管Listing公司其股東根據(jù)法律法規(guī)必須履行相關義務的市場行為證券。
5、 證券 公司 董事會應根據(jù) 公司資嚴、負債、損益和資本是否充足等情況確定...【答案】:BC答案:董事將是自營業(yè)務的最高決策機構，在嚴格遵守監(jiān)管 regulations中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標的規(guī)定的基礎上，根據(jù)公司資產、負債、損益、資本充足率等決定。自營業(yè)務的具體投資運營管理由董事委托授權公司投資決策機構決定。
6、有下列情形的,不得擔任 證券 公司的 董事、監(jiān)事、高級管理人員:(有下列情形之一的，不得擔任證券 公司、監(jiān)事或者高級管理人員:()a .無民事行為能力或者限制民事行為能力b .因貪污、受賄、挪用財產或。
