99中文在线,日干夜操,一个人看的www在线观看免费,狠狠噜噜,久久国产亚洲观看,日本精品一区二区三区在线视频,国产高清在线播放刘婷91

首頁 > 股市基金 > 問答 > 對證券公司的監(jiān)管,證券公司的監(jiān)管制度包括以下哪項

對證券公司的監(jiān)管,證券公司的監(jiān)管制度包括以下哪項

來源:整理 時間:2024-04-12 01:39:25 編輯:理財小幫手 手機(jī)版

為什么證券-2/實行類似商業(yè)銀行的資本監(jiān)管-1公司進(jìn)行保障?不是監(jiān)管-1公司的機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會。沒有,證券 公司證監(jiān)會和證券Exchange監(jiān)管,中國金融監(jiān)管被分監(jiān)管,現(xiàn)證券 公司日常操作監(jiān)管機(jī)關(guān)為中國證監(jiān)會,證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的對證券的發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。

1、證監(jiān)會 監(jiān)管措施有哪些

證監(jiān)會 監(jiān)管措施有哪些

法律的主觀性:證監(jiān)會采取的行政強(qiáng)制措施包括限制公民人身自由、查封場所、設(shè)施或者財產(chǎn)、查封財產(chǎn)、凍結(jié)存款、匯款等行政強(qiáng)制措施。證監(jiān)會實施行政強(qiáng)制措施的程序是,報行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施,由兩名以上行政執(zhí)法人員實施,出示執(zhí)法身份證件,通知當(dāng)事人到場,當(dāng)場告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和救濟(jì)途徑, 聽取當(dāng)事人的陳述和申辯,制作現(xiàn)場筆錄,由當(dāng)事人和行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章。 當(dāng)事人拒絕的,應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明;當(dāng)事人不在場的,應(yīng)當(dāng)邀請見證人到場,見證人和行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場在筆錄上簽名或者蓋章。

2、我國對 證券投資基金銷售的 監(jiān)管主要包括有哪些?

我國對 證券投資基金銷售的 監(jiān)管主要包括有哪些

證券投資基金銷售監(jiān)管包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳基金、銷售基金份額、辦理基金份額申購和贖回活動。監(jiān)管根據(jù)證券2013年2月17日修訂通過的《投資基金銷售管理辦法》。首先,監(jiān)管對于銷售機(jī)構(gòu)包括:具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,并得到有效執(zhí)行;財務(wù)狀況良好,經(jīng)營規(guī)范穩(wěn)定;有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

具有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。其次,宣傳推廣資料監(jiān)管的范圍包括:公開發(fā)布資料;在非指定信息披露媒體上刊登的與基金銷售相關(guān)的傳單、手冊、信函、傳真、公告等面向公眾的宣傳資料;海報和戶外廣告;電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)材料、鏈接到公共網(wǎng)站的廣告、短信及其他視聽和傳播材料;中國證監(jiān)會要求的其他材料。

3、期貨 公司、 證券 公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會可...

期貨 公司、 證券 公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的,中國證監(jiān)會可...

【答案】:B、C、D《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條期貨公司、證券 /違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。逾期不改正的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這個問題的答案是BCD。

4、 證券市場的 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是什么

證券監(jiān)管事業(yè)單位是國家行政組織,是國家或政府設(shè)立的對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的主管機(jī)構(gòu)。證券 監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的對證券的發(fā)行和交易進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。如中國證券監(jiān)督管理委員會。1998年國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革之前,我國既有證券專門機(jī)構(gòu),也有-1監(jiān)管機(jī)構(gòu)。例如,國務(wù)院證券委員會是證券專門機(jī)構(gòu),而證券兼業(yè)機(jī)構(gòu)包括國家計劃委員會、體改委、中國人民銀行和財政部。

5、中國人民銀行可以 監(jiān)管 證券 公司嗎?

中國人民銀行是國家金融管理的最高機(jī)構(gòu)。不是監(jiān)管-1公司的機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會。沒有,證券 公司證監(jiān)會和證券Exchange監(jiān)管。中國金融監(jiān)管被分監(jiān)管,現(xiàn)證券 公司日常操作監(jiān)管機(jī)關(guān)為中國證監(jiān)會。然而,中國人民銀行是國家的中央銀行,負(fù)責(zé)防范和化解金融風(fēng)險,維護(hù)金融穩(wěn)定。又是國家反洗錢的行政主管部門,所以對金融機(jī)構(gòu)有9項現(xiàn)場檢查權(quán)。如果人民銀行認(rèn)為這個-1 公司存在較大金融風(fēng)險,對金融穩(wěn)定影響較大,可以對證券-2/進(jìn)行監(jiān)督檢查,也可以對公司進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查。

6、 證券高管資格 監(jiān)管的細(xì)則

第一章總則第一條為規(guī)范證券-2/董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職業(yè)素質(zhì),保證證券-2/業(yè)務(wù)合法合規(guī),根據(jù)第二條證券-2/董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

證券 公司管理委員會、執(zhí)行委員會及行使管理職責(zé)的類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。第三條證券-2/董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格。證券 公司不得聘用不具備任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,不得違規(guī)授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行職務(wù)。

7、為什么要對 證券 公司實施類似商業(yè)銀行的資本 監(jiān)管

Yes證券-2/Yes監(jiān)管是為了保護(hù)投資者的財產(chǎn)。證券 公司不穩(wěn)定,為確保投資者資金安全,維護(hù)市場穩(wěn)定,將于證券 公司日實施。證券公司-2/與商業(yè)銀行的區(qū)別主要在定義、擔(dān)保業(yè)務(wù)、服務(wù)業(yè)績和收入來源上,但兩者都需要受制于監(jiān)管以保障客戶利益。

文章TAG:哪項監(jiān)管證券公司制度對證券公司的監(jiān)管

最近更新

  • 銀行凈資產(chǎn)收益率roe銀行凈資產(chǎn)收益率roe

    roe凈利率roe是凈資產(chǎn)-2/是指公司稅后利潤除以凈資產(chǎn)得到的百分比率,反映股東權(quán)益的收益水平。roe凈資產(chǎn)收益率多少合適凈資產(chǎn)收益率15%到30%左右合適,roe代表凈資產(chǎn)預(yù)期收益率、凈資產(chǎn)-.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 融通行業(yè)基金多少錢,基金融通行業(yè)景氣的最新凈值融通行業(yè)基金多少錢,基金融通行業(yè)景氣的最新凈值

    基金是通過發(fā)行設(shè)立的投資基金share基金company,通常稱為company基金;基金由基金管理人、基金托管人和投資人通過基金合同設(shè)立,通常稱為合同基金。廣發(fā)也不錯!目前工行可以開展基金定投后.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 銀行年會發(fā)言稿,2023年年會發(fā)言稿銀行年會發(fā)言稿,2023年年會發(fā)言稿

    2021新員工年會500字的簡單發(fā)言年會很多公司都會在年底舉辦。董事長和員工將發(fā)表講話,發(fā)言稿做好準(zhǔn)備!銀行獲獎感言發(fā)言稿-2/獲獎感言發(fā)言稿(9篇總論)年會員工在過去一年的工作表現(xiàn)會受.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 選擇外匯公司,如何選擇正規(guī)的外匯平臺選擇外匯公司,如何選擇正規(guī)的外匯平臺

    如何選擇外匯公司,如何正確選擇外匯公司?如何選擇好的黃金外匯投資公司?在瑞士炒股安全嗎外匯-1外匯?如何查詢外匯公司是否合法?如何找到正規(guī)的外匯公司公司簡介實德投資是實德金融集團(tuán)成員.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 中國經(jīng)濟(jì)增長后出現(xiàn)的問題中國經(jīng)濟(jì)增長后出現(xiàn)的問題

    所以經(jīng)濟(jì)的改造不可能一步到位。只有不斷解決中國發(fā)展中的各種新問題和新挑戰(zhàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步實現(xiàn)中國社會的全面發(fā)展經(jīng)濟(jì)才能最終實現(xiàn)中國轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)濟(jì),2021年創(chuàng)新驅(qū)動指數(shù)為293.5,比上年提.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 陸家嘴野村資產(chǎn)管理公司,野村資產(chǎn)管理株式會社陸家嘴野村資產(chǎn)管理公司,野村資產(chǎn)管理株式會社

    我想注冊一家公司資產(chǎn)-3公司,我想注冊一家公司資產(chǎn)管理,鴻坤資產(chǎn)管理(上海鴻坤資產(chǎn)7鴻坤資產(chǎn)管理(上海)有限公司公司法定代表人袁林,注冊資本100。1、上海邦融資產(chǎn)吳中華是騙子嗎號據(jù)艾奇.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 東風(fēng)天汽模武漢金屬成型有限公司東風(fēng)天汽模武漢金屬成型有限公司

    武漢漢南經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)華鼎工業(yè)園企業(yè)1。汽車零部件制造,東風(fēng)洪泰漢南汽車產(chǎn)業(yè)園2,武漢嘉華汽車塑料制品有限公司3,恒昊(武漢)汽車用品有限公司4。武漢東順首盾汽車配件有限公司6、武漢鼎誠.....

    問答 日期:2024-04-22

  • 股權(quán)投資業(yè)務(wù)制度,從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)是什么意思股權(quán)投資業(yè)務(wù)制度,從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)是什么意思

    第二條本辦法所稱股權(quán)-3/企業(yè)包括股權(quán)-3/企業(yè)和股權(quán)管理企業(yè)。股權(quán)-3/管理企業(yè)是指接受股權(quán)-3/受企業(yè)或其他企業(yè)或個人的委托管理其經(jīng)營股權(quán)-股權(quán)投資本公司是融資機(jī)構(gòu),具有財務(wù)股權(quán)投.....

    問答 日期:2024-04-22