證券公司定期報(bào)告未包含(【答案】:C風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面、-掛牌公司應(yīng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制和披露公司3定期 報(bào)告指需要在固定時(shí)間段公布的房源-3報(bào)告。證券交易所管理辦法第七章證券交易所對(duì)上市的監(jiān)管公司第五十一條證券交易所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。
1、上市 公司信息披露管理辦法(2021修訂
第一章總則第一條為規(guī)范上市公司公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)對(duì)信息披露事務(wù)的管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)(中華人民共和國(guó))公司法》(以下簡(jiǎn)稱《法》)。第二條信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、上市/3/發(fā)行證券信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人披露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得披露或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息公開(kāi)義務(wù)人提供依法需要公開(kāi)而未公開(kāi)的信息。
2、 證券交易所管理辦法的第七章 證券交易所對(duì)上市 公司的監(jiān)管
第五十一條證券交易所應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括:(1) 證券上市條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序、上市協(xié)議的內(nèi)容與格式；(二)上市公告書(shū)的內(nèi)容和格式。(三)上市推薦人的資格、責(zé)任和義務(wù)。(四)上市費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；(五)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定。(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項(xiàng)。
3、上市 公司董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)對(duì) 公司 定期 報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),是否...
[錯(cuò)誤]證券Law第六十八條“上市公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)-3定期-”上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)審核公司上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
4、全面結(jié)算會(huì)員期貨 公司應(yīng)當(dāng)在 定期 報(bào)告中向中國(guó) 證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出...【答案】:A、B、C、D《期貨公司金融期貨結(jié)算試行辦法》第四十五條規(guī)定，會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期全額結(jié)算。(二)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；(三)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；(4)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
5、 定期 報(bào)告是什么意思?定期報(bào)告，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告。反映公司操作等一系列情況。定期 報(bào)告指需要在固定時(shí)間段公布的房源-3報(bào)告。清單公司應(yīng)披露-0 報(bào)告包括年度報(bào)告半年度報(bào)告、季度報(bào)告可披露。掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)-3定期-1/的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定的期限內(nèi)編制并披露。年度報(bào)告于每年4月30日前披露，半年度報(bào)告于每年8月31日前披露，季度報(bào)告于每一會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月及九個(gè)月結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)披露。
6、風(fēng)險(xiǎn) 報(bào)告方面, 證券 公司的 定期 報(bào)告不包括(【答案】:C Risk 報(bào)告 Aspect，Risk證券-3/分為定期和No/12。定期 Risk 報(bào)告主要包括風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào)、月報(bào)和年報(bào)，反映風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)措施，按不同路徑提交給董事會(huì)和管理層報(bào)告，部分證券 公司還會(huì)編制周、季、半年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。否-0 報(bào)告主要包括重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、壓力測(cè)試報(bào)告、新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、監(jiān)管自查等特殊項(xiàng)目。
